¿Que es el COMPLIANCE y para que nos sirve?

El compliance un sistema de autorregulación del que se dota una sociedad que adquiere el compromiso de tratar de impedir que en su nombre y beneficio se realicen actos delictivos. Comporta la existencia de un órgano independiente de control y la implantación de un modelo de organización y gestión, cuyos elementos son los siguientes:

  1. Identificación de las actividades que comporten la posibilidad de la comisión de delitos, creando las directrices y protocolos de obligado cumplimiento que los impidan o minimicen.
  2. Obligatoriamente debe existir un órgano de control independiente
  3. Se implanta un mecanismo interno que permite que cualquier persona de la empresa pueda informar al órgano de control de los riesgos e incumplimiento que conozca.
  4. Un sistema de actualización periódica de las directrices en función de los cambios internos o externos que la hagan necesaria.
  5. Una dotación financiera suficiente para posibilitar la aplicación del plan

A raíz de la determinación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas tras la reforma del código penal por la LO, 1-2015 del 30 de marzo y decreto de desarrollo, ha venido a ponerse de manifiesto la figura del COMPLIANCE u OFFICER COMPLIANCE.

Leer mas