{"id":2555,"date":"2016-07-26T06:47:08","date_gmt":"2016-07-26T06:47:08","guid":{"rendered":"http:\/\/www.bufetgambus.com\/en\/compliance-para-que-nos-sirve\/"},"modified":"2016-07-26T06:47:08","modified_gmt":"2016-07-26T06:47:08","slug":"compliance-para-que-nos-sirve","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.bufetgambus.com\/en\/compliance-para-que-nos-sirve\/","title":{"rendered":"\u00bfQue es el COMPLIANCE y para que nos sirve?"},"content":{"rendered":"

El compliance<\/strong> <\/em><\/a>un sistema de autorregulaci\u00f3n del que se dota una sociedad que adquiere el compromiso de tratar de impedir que en su nombre y beneficio se realicen actos delictivos. Comporta la existencia de un \u00f3rgano independiente de control y la implantaci\u00f3n de un modelo de organizaci\u00f3n y gesti\u00f3n, cuyos elementos son los siguientes:<\/p>\n

    \n
  1. Identificaci\u00f3n de las actividades que comporten la posibilidad de la comisi\u00f3n de delitos, creando las directrices y protocolos de obligado cumplimiento que los impidan o minimicen.<\/li>\n
  2. Obligatoriamente debe existir un \u00f3rgano de control independiente<\/li>\n
  3. Se implanta un mecanismo interno que permite que cualquier persona de la empresa pueda informar al \u00f3rgano de control de los riesgos e incumplimiento que conozca.<\/li>\n
  4. Un sistema de actualizaci\u00f3n peri\u00f3dica de las directrices en funci\u00f3n de los cambios internos o externos que la hagan necesaria.<\/li>\n
  5. Una dotaci\u00f3n financiera suficiente para posibilitar la aplicaci\u00f3n del plan<\/li>\n<\/ol>\n

    A ra\u00edz de la determinaci\u00f3n de la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas tras la reforma del c\u00f3digo penal por la LO, 1-2015 del 30 de marzo y decreto de desarrollo, ha venido a ponerse de manifiesto la figura del COMPLIANCE<\/em><\/strong> u OFFICER COMPLIANCE<\/em><\/strong><\/a>.
    \n<\/p>\n

    Desde el punto de vista jur\u00eddico, este directivo de compliance<\/strong><\/em> es fundamental debido que protege a la persona jur\u00eddica de la responsabilidad penal derivada de la actuaci\u00f3n de sus integrantes\u00a0 incluso hasta su exoneraci\u00f3n. Los delitos por los que una persona jur\u00eddica puede incurrir en responsabilidad son una relaci\u00f3n cerrada (estafa, insolvencia punible, blanqueo de capitales, delitos contra Hacienda y la Seguridad Social, contra la propiedad industrial intelectual, relativo al mercado, consumidores, delitos inform\u00e1ticos, contra la ordenaci\u00f3n del territorio, urbanismo, medio ambiente, vertidos t\u00f3xicos, falsificaci\u00f3n de tarjetas, de cheques, de tr\u00e1ficos de influencias y cohecho, corrupci\u00f3n en transacciones internacionales y terrorismo, un fin, una larga y temible lista, en donde se incluyen penas tales como: multas, suspensi\u00f3n de actividad, disoluci\u00f3n, prohibici\u00f3n de realizar actividades, inhabilitaci\u00f3n para subvenciones o ayudas para contratar con el sector publico o para gozar de beneficios o incentivos fiscales, intervenci\u00f3n judicial de la empresa, en fin, otro largo etc\u00e9tera.<\/p>\n

    La responsabilidad penal<\/strong> determina asimismo la responsabilidad civil de la persona jur\u00eddica que en casos extremos puede llevar al embargo de activos.<\/p>\n

    Uno de los puntos m\u00e1s importantes en los que hay que recalcar es precisamente el hecho de que la responsabilidad viene determinada por \u201cno haberse ejercido el debido control sobre ellos \u2013 deberes de supervisi\u00f3n, vigilancia y control de su actividad-atendidas las concretas circunstancia de cada caso.\u201d<\/p>\n

    EFICACIA DE\u00a0LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER<\/em><\/strong><\/p>\n

    Se otorga eficacia exonerante <\/strong>de la responsabilidad penal\u00a0 a la adopci\u00f3n de los llamados c\u00f3digos de buena conducta corporativa o programas de cumplimiento penal. Si la implantaci\u00f3n del programa es anterior al delito, esto dar\u00e1 lugar a la exoneraci\u00f3n<\/strong> y si es coet\u00e1nea o posterior servir\u00eda de atenuante de la responsabilidad.<\/strong><\/p>\n

    El aspecto jur\u00eddico est\u00e1 estrechamente vinculado al aspecto econ\u00f3mico concretado en las funciones de vigilancia y control, parecidas a lo que ser\u00eda control interno y a una auditor\u00eda interna; se han de gestionar t\u00e9cnicas y conceptos de ambos \u00e1mbitos.<\/p>\n

    La pol\u00edtica de Cumplimiento la fija la compa\u00f1\u00eda y se soporta por un sistema de gesti\u00f3n que permite que fluya desde la alta direcci\u00f3n a todo el personal restante.<\/p>\n

    Partiendo del C\u00f3digo \u00e9tico, se definen los objetivos de cumplimiento, alineados perfectamente con este c\u00f3digo. A partir de aqu\u00ed, y para hacer inteligible a todo el personal, desde directivos, cargos y resto del personal, se establecen las pol\u00edticas de compliance\u00a0<\/strong><\/em>que cristalizan en unos procesos internos que cubren todos los \u00e1mbitos de la organizaci\u00f3n. El cumplimiento legal como parte integrante de la organizaci\u00f3n en todos sus \u00e1mbitos.<\/p>\n

    Es aqu\u00ed donde el control interno de los procesos empieza su rol determinante. Hemos de controlar y auditar que los procesos establecidos , no s\u00f3lo sean conocidos, sino que sean aplicados.<\/p>\n

    Tan importante como la implantaci\u00f3n es su seguimiento y control ya que se trata de una herramienta viva que debe adaptarse constantemente a las nuevas normativas y a los cambios de todo tipo (tecnol\u00f3gicos, ecol\u00f3gicos, etc.) que se van produciendo a lo largo de la existencia de la vida empresarial.<\/p>\n

     <\/p>\n

    En cada uno de esos procesos se ha de definir claramente las etapas del mismo, qui\u00e9n es responsable, que otras personas est\u00e1n implicadas, \u00a0las interrelaciones con otros procesos, las funciones y responsabilidades de cada uno.<\/p>\n

    La definici\u00f3n de todos estos par\u00e1metros en cada uno de todos los procesos de la organizaci\u00f3n, nos permitir\u00e1 tener un control exhaustivo de todos y cada uno de ellos, evitando en lo posible, situaciones de riesgo, que nos pondr\u00edan ante la posibilidad de incumplimiento legal o penal o, ante situaciones de posible fraude sobre cualquiera de los activos empresariales.<\/p>\n

     <\/p>\n

    El compliance<\/em>, en un mundo donde cada d\u00eda el buen hacer empresarial se convierte en un prerrequisito para su supervivencia, permite una mejora cu\u00e1ntica de la imagen ante\u00a0 todos los stakeholders de la organizaci\u00f3n (accionistas, personal, clientes, proveedores, externos, administraci\u00f3n). La imagen, el comportamiento \u00e9tico y honesto de la organizaci\u00f3n, es lo que permite en el medio plazo, su crecimiento, su rentabilidad, y por tanto, su supervivencia.<\/p>\n

     <\/p>\n

    Equipo Bufet Gambus<\/a><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

    El compliance un sistema de autorregulaci\u00f3n del que se dota una sociedad que adquiere el compromiso de tratar de impedir que en su nombre y beneficio se realicen actos delictivos. 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